建機委〔2012〕13號
關于印發安徽建機廉潔風險防(fang)控工作
實施方案的通(tong)知
所屬(shu)各(ge)支部：
為貫徹落實《中共安徽(hui)省委、安徽(hui)省人民政(zheng)府關于加強廉政(zheng)風(feng)險防控工作的(de)意見》（皖發〔2012〕10號(hao)）和《關于開展全省廉(lian)(lian)政風險(xian)防(fang)控工作的實施方案》（皖(wan)廉(lian)(lian)防(fang)發(fa)〔2012〕1號），根(gen)據集團公司黨委《關(guan)于印發安徽建工(gong)集團廉潔風險(xian)防控工(gong)作實施方案(an)的通(tong)知(zhi)》（建工(gong)委〔2012〕24號），經(jing)研究決定，從2012年6月開始，利用一年左右時間，在全公司范圍內全面開展廉潔風險防控工作。現將《安徽建機公司廉潔風險防控工作實施方案》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。
抄送：集(ji)團(tuan)黨委，紀委；公(gong)司領導、黨(dang)工部(bu)、紀委、工會、團委，存檔(dang)。
安徽建機公司(si)廉(lian)潔風險防控(kong)工作實施方案
為貫徹落實集團公司《關于印發安徽建工集團廉潔風險防控工作實施方案的通知》(建工委【2012】24號)，扎實開展建機公司廉潔風險防控工作，特制定本方案。
一、指導思(si)想(xiang)
以科學發展觀為統領，按照“在堅決懲治(zhi)腐敗的同時(shi)，更(geng)加注重治(zhi)本(ben)、更(geng)加注重預防、更(geng)加注重制(zhi)度(du)建設(she)”的要求(qiu)，將風險管理理論和(he)現代(dai)質(zhi)量管理方法引入反腐倡(chang)廉建設，把廉潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)防控工(gong)(gong)作(zuo)融入到全面風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理體(ti)系，不斷提(ti)(ti)升反腐倡(chang)廉工(gong)(gong)作(zuo)規范化(hua)、制度化(hua)、科學化(hua)水(shui)平，為安徽建機科學發展提(ti)(ti)供堅強(qiang)保證。
二、主要任務
認真查找(zhao)崗(gang)位、部(bu)門在(zai)權(quan)(quan)力(li)行使、業務(wu)流程(cheng)和制(zhi)度(du)機制(zhi)等方面存在(zai)的(de)(de)廉潔風險(xian)(xian)(xian)，制(zhi)定防控措(cuo)施，健全完(wan)善以制(zhi)約和監督(du)權(quan)(quan)力(li)運(yun)行為核心、以崗(gang)位風險(xian)(xian)(xian)防控為基礎(chu)、以加強制(zhi)度(du)建設為重(zhong)點、以現代信息技術為支撐的(de)(de)權(quan)(quan)責清晰、流程(cheng)規范、風險(xian)(xian)(xian)明確、措(cuo)施有力(li)、制(zhi)度(du)管用、預警及時的(de)(de)廉潔風險(xian)(xian)(xian)防控機制(zhi)。
三(san)、實施步(bu)驟
借鑒省屬企業廉(lian)潔風險防控管理(li)工作試點經(jing)驗，結合(he)本公司(si)實際(ji)，廉(lian)潔風險防控工作主要(yao)分三個階段進行：
第一階(jie)段：部署動員(yuan)階(jie)段（2012年(nian)6月-7月）
重點工(gong)作：
1、印發《安徽建機廉潔風險防控工作實施方案》，召開動員會，明確公司內開展廉潔風險防控工作的指導思想、目標任務、實施步驟和總體要求。研究推進廉潔風險防控工作辦法，制定具體工作方案，對廉潔風險防控工作進行安排部署。
2、各黨支部組織學習廉(lian)潔(jie)(jie)風(feng)險(xian)防(fang)控(kong)工(gong)作(zuo)相(xiang)關(guan)文件、資料，在廣(guang)大員(yuan)工(gong)特別是在中層以(yi)上管(guan)理人(ren)員(yuan)以(yi)及重要崗位人(ren)員(yuan)中廣(guang)泛宣傳(chuan)開展廉(lian)潔(jie)(jie)風(feng)險(xian)防(fang)控(kong)工(gong)作(zuo)的重要意(yi)義，統一(yi)思想(xiang)，提高認識。
3、成立以黨委書記王愛國同志為組長的廉潔風險防控工作領導小組以及專門辦事機構，負責廉潔風險防控工作的組織實施，并明確專人擔任工作聯絡員，加強對內協調與對外聯系。
4、參加上(shang)級組織的廉(lian)(lian)(lian)潔風(feng)(feng)(feng)險防(fang)控工(gong)作業務培訓，組織有(you)關人員(yuan)到試點單(dan)位參(can)觀見學，邀請(qing)有(you)關人員(yuan)圍繞(rao)廉(lian)(lian)(lian)潔風(feng)(feng)(feng)險防(fang)控工(gong)作的流程和要點，對所屬單(dan)位相關人員(yuan)進行輔導，并及時轉發省國資(zi)委(wei)、建工(gong)集團編印(yin)的相關工(gong)作資(zi)料(liao)，確保廉(lian)(lian)(lian)潔風(feng)(feng)(feng)險防(fang)控工(gong)作扎實有(you)效開展(zhan)。
第二階段(duan)：全面推(tui)進階段(duan)（2012年8月(yue)－12月）
重點工(gong)作(zuo)：
1、組(zu)織開展清權確權工作，按照“職權法定、權責一致”的要求，重(zhong)新梳理各級各類人員(yuan)崗(gang)位職責，編制“職權目錄”，進一步厘清權力運行邊界和范圍，確保風險查找不留縫隙；按照“程(cheng)序法(fa)定、流程(cheng)簡便”的要求，優化各級各類人員權力運行流程，繪制“權力運行流程圖”，進一步明確每(mei)一項職權的辦理主體、條件、程(cheng)序、期限(xian)和監(jian)督渠道等(deng)內容(rong)，為風險查(cha)找(zhao)做好準備。
2、圍繞規(gui)范權(quan)力運行，通過自(zi)己找、職工(gong)幫、領(ling)導提、組織審(shen)等形式，采(cai)取自(zi)上而下、自(zi)下而上和(he)內外結合等方式，分崗位(wei)、部(bu)門和(he)公司(si)三個層面，全面排查權(quan)力行使、業務流程、制(zhi)度機制(zhi)等方面存(cun)在的廉潔(jie)風(feng)險點。
3、根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的概率及危害程度等因素，制定廉潔風險等級劃分標準，對已查找出的廉潔風險點，按照“高、中、低”三個(ge)等(deng)級進(jin)行(xing)評定。
4、針對廉潔風險點和風險等級，制定針對性和操作性強、具體管用、切實可行的防控措施，化解廉潔風險。屬于權力行使方面的，通過建立健全權力運行程序規定和分權、示權、控權等方式來規范權力運行；屬于業務流程方面的，按照“廉潔、高效、方便”的(de)(de)原則，優化業(ye)務流(liu)程(cheng)，確保程(cheng)序規范、效率提高；屬于制度機制缺失或不完善(shan)(shan)方面的(de)(de)，健(jian)全(quan)完善(shan)(shan)相關制度機制并抓(zhua)好落實(shi)。
5、按(an)照“分級(ji)管理、分級(ji)負責、責任到人”的原則，及時對廉潔風險點、風險等級和防范措施進行登記匯總，并匯編成冊，做好風險管理工作。同時，通過一定的形式公開公示各崗位、部門和公司的廉潔風險點、風險等級和防范措施。
6、建立(li)健全前期預防(fang)、中期監控(kong)、后期處置有(you)機統(tong)一的廉潔(jie)風險(xian)防(fang)控(kong)機制。著重建立(li)健全三個機制：
一是廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)防(fang)范機制。通過全(quan)面(mian)查(cha)找、分析不同(tong)權力(li)和(he)(he)權力(li)運行(xing)不同(tong)環(huan)節中所存在(zai)的(de)廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)點，科學評(ping)估、確定風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)等(deng)級，制定有(you)針對性的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)防(fang)控(kong)措施(shi)。堅持廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)動態防(fang)控(kong)，結合新(xin)的(de)管理實踐，及(ji)時(shi)調整、補充、優化風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)防(fang)控(kong)內容和(he)(he)措施(shi)，再造工作流程(cheng)，確保廉(lian)潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)防(fang)控(kong)常(chang)抓(zhua)常(chang)新(xin)，富有(you)活(huo)力(li)。
二是廉潔風險監控機制。建立多渠道、多層次的廉潔風險防控監督檢查機制，加強權力運行過程中廉潔風險信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務公開、廠務公開和民主管理工作，突出抓好重點領域、重點部位、重點崗位以及權力運行關鍵環節的廉潔風險防控工作。
三是廉潔風險(xian)處(chu)(chu)置機制。及時運(yun)(yun)用(yong)談(tan)話、警示誡勉、責(ze)令糾錯等(deng)制度，對(dui)苗(miao)頭性、傾向性問(wen)題做好糾正處(chu)(chu)理工(gong)作。加強對(dui)權力運(yun)(yun)行(xing)效(xiao)能和質量的(de)(de)考核評價工(gong)作，對(dui)權力運(yun)(yun)行(xing)過(guo)程中發現的(de)(de)嚴重問(wen)題，該問(wen)責(ze)的(de)(de)要及時實施問(wen)責(ze)，該立(li)案查處(chu)(chu)的(de)(de)要堅決(jue)依紀依法立(li)案查處(chu)(chu)。
第三階段：檢(jian)查驗收階段（2013年1月－3月）
重點(dian)工作：
1、對廉(lian)潔風(feng)險(xian)防(fang)(fang)控工作(zuo)進行回顧總結，肯定成績，查(cha)找不足，提出(chu)下一步工作(zuo)意見與(yu)建議(yi)。所屬各單(dan)位、部門(men)及時上報廉(lian)潔風(feng)險(xian)防(fang)(fang)控工作(zuo)總結和成果資料。
2、對(dui)各單(dan)位開展廉潔風險防控工(gong)作進行檢查驗收。
四、有關要求
1、加強領導，落實(shi)責任(ren)。廉潔風(feng)險防控涉及(ji)人員廣、操作(zuo)要求(qiu)細、標準要求(qiu)高，各(ge)黨支(zhi)部務必要高度重視，切(qie)(qie)實加(jia)強領(ling)導，擺上工作(zuo)日程，精心組織實施(shi)。各(ge)單位(wei)、部門負責人要按照黨風(feng)廉政建設(she)責任制的要求(qiu)，切(qie)(qie)實履行“一(yi)崗(gang)雙責”，帶頭查找(zhao)廉潔(jie)風(feng)險，帶頭制定和落實防控(kong)措施，認真(zhen)抓好自身(shen)和職(zhi)責范圍內的(de)廉潔(jie)風(feng)險防控(kong)工作。公司(si)紀檢部門要加強監督檢查，推動(dong)廉潔(jie)風(feng)險防控(kong)工作的(de)落實。
2、注重引(yin)導，規范操(cao)作(zuo)。各級管(guan)理(li)人員要(yao)嚴格按照(zhao)查找風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)、識別風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)、界定(ding)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)、處(chu)置風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)、防(fang)(fang)控(kong)(kong)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)的(de)路徑，認真開展(zhan)廉(lian)潔(jie)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)防(fang)(fang)控(kong)(kong)工作(zuo)(zuo)(zuo)。要(yao)把(ba)宣傳(chuan)教育貫穿于推進(jin)廉(lian)潔(jie)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)防(fang)(fang)控(kong)(kong)工作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)全(quan)過程，通過多種形式，不斷(duan)進(jin)行宣傳(chuan)發(fa)動，堅(jian)決(jue)克服上緊下松、點(dian)緊面松、前緊后松，為(wei)開展(zhan)廉(lian)潔(jie)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)防(fang)(fang)控(kong)(kong)工作(zuo)(zuo)(zuo)營(ying)造良(liang)好(hao)氛圍。要(yao)把(ba)防(fang)(fang)控(kong)(kong)廉(lian)潔(jie)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)與(yu)強化企業管(guan)理(li)有機結合起來，形成全(quan)員、全(quan)過程、全(quan)方位(wei)的(de)廉(lian)潔(jie)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)防(fang)(fang)控(kong)(kong)工作(zuo)(zuo)(zuo)格局(ju)。
3、突出重點，統(tong)籌推進。要(yao)突出重(zhong)點(dian)對(dui)象，堅持以領(ling)導(dao)人(ren)員(yuan)為重(zhong)點(dian)，以規范(fan)和制約權(quan)(quan)力(li)為核心，不斷促(cu)進(jin)(jin)健(jian)全公司治理(li)結(jie)構，科(ke)學配置(zhi)權(quan)(quan)力(li)，加(jia)強防控制度建設(she)，切實做到用(yong)制度規范(fan)用(yong)權(quan)(quan)行為。要(yao)突出重(zhong)點(dian)領(ling)域，促(cu)進(jin)(jin)企業內部進(jin)(jin)一步(bu)完善生(sheng)產(chan)經營管(guan)(guan)理(li)、財務管(guan)(guan)理(li)、薪酬管(guan)(guan)理(li)、選人(ren)用(yong)人(ren)、營銷采購、工程招投標、項目管(guan)(guan)理(li)、技術(shu)管(guan)(guan)理(li)等重(zhong)要(yao)領(ling)域的(de)內部控制制度，切實加(jia)強對(dui)權(quan)(quan)力(li)運行的(de)有效制約。要(yao)突出科(ke)技手段(duan)，注重(zhong)利用(yong)“制度(du)+科技”的手段，加強(qiang)廉(lian)潔風險防控(kong)工作(zuo)，借助現代(dai)信(xin)息技(ji)術建立(li)風險預(yu)警系統(tong)，進一步提升風險防控(kong)能(neng)力。
4、做好協(xie)調，確保實效(xiao)。黨工部、紀檢部門要主動做好組織協調、信息綜合等工作，注意挖掘、總結、推廣廉潔風險防控工作的有效做法和成功經驗，有序推動廉潔風險防控工作順利開展。堅持立行并重，把強化督促檢查作為推進廉潔風險防控工作的重要手段，督促各級各類人員切實把廉潔風險防控各項工作落到實處。
附(fu)件：廉潔(jie)風險(xian)點、風險(xian)等級、防范(fan)措施登記表（參(can)考）
